业务术语

结算业务术语

交易结算
        结算、全员结算制度、当日无负债结算、保证金、结算准备金、交易保证金、追加保证金、权利金、当日结算价、当日盈亏、风险准备金
        结算--是指根据交易结果和交易所有关规定对会员保证金、盈亏、手续费、交割货款及其他有关款项进行计算、划拨的业务活动。
        全员结算制度--是指期货交易所会员均具有与期货交易所进行结算的资格。
        当日无负债结算--每日交易结束后,期货交易所按当日结算价结算所有合约的盈亏、交易保证金,收取手续费等费用,对应收应付的款项同时划转,相应增加或者减少会员的结算准备金。
        保证金--是指期货交易者按照规定标准缴纳的资金或者提交的交易所认可的标准仓单、国债、外币等价值稳定、流动性强的资产,用于结算和保证履约。
        结算准备金--是指会员为了交易结算在交易所专用结算账户中预先准备的资金,是未被合约占用的保证金。结算准备金的最低余额由交易所规定并公告,会员须以自有资金足额缴纳。
        交易保证金--交易保证金是指会员在交易所专用结算账户中确保合约履行的资金,是已被合约占用的保证金。
        追加保证金--当会员结算准备金余额低于交易所规定的最低限额时,交易所向该会员发出追加保证金通知,要求其在规定的时间内将资金补足至交易所规定的最低限额。
        权利金--是指期权买方为获得权利所支付的资金。期权交易的买方支付权利金,不交纳交易保证金;期权交易的卖方收取权利金,交纳交易保证金。
        当日结算价--当日结算价是指某一期货合约当日成交价格按照成交量的加权平均价,是进行当日未平仓合约盈亏结算和制定下一交易日涨跌停板额的依据。 
        当日盈亏--交易所结算部门根据会员的平仓、持仓情况及各期货合约的当日结算价计算各个会员的当日盈亏,当日盈亏=平仓盈亏+持仓盈亏+交割差额。当日盈亏在每日结算时进行划转,当日盈利划入会员结算准备金,当日亏损从会员结算准备金中扣划。
        风险准备金--交易所按照有关规定提取、管理和使用的,用于为维护期货市场正常运转提供财务担保和弥补交易所因风险事件带来的亏损的资金。

交割结算
        标准仓单交割、厂库非标准仓单交割、车(船)板交割、保税交割、配对日、通知日、交割日、交割结算价、交割基准价、保税交割结算价、升贴水、交割违约
        标准仓单交割--是指卖方通过将指定交割仓库(厂库)开具的相关商品标准仓单转移给买方以完成实物交割的交割方式。
        厂库非标准仓单交割—是指卖方通过将指定交割厂库开具的相关商品非标准仓单转移给买方以完成实物交割的交割方式,厂库非标准仓单不得用于最后交易日的配对交割。
        车(船)板交割—是指卖方在交易所指定交割计价点将货物装至买方汽车板、火车板或轮船板,完成货物交收的一种实物交割方式。
        保税交割--指以海关特殊监管区域或保税监管场所内处于保税监管状态的、期货合约所载商品作为交割标的物进行期货交割的过程。
        配对日—郑商所标准仓单的期货交割实行三日交割法(配对日、通知日、交割日)。配对日即第一日,自进入交割月第一个交易日至最后交易日前一日,持有交割月合约且持有标准仓单的卖方会员可在每个交易日下午2时30分之前,通过会员服务系统提出交割申请,买方响应,当日闭市后进行配对。最后交易日未平仓合约,有计算机按数量取整,最小配对原则进行配对。
        通知日—配对日后的下一个交易日(即通知日),买卖双方通过会员服务系统确认《交割通知单》。会员有异议的必须在通知日下午5时之前提出,没有提出异议的视为认可。
        交割日—通知日后的下一交易日(即交割日),上午9时之前,买方会员应当将尚欠货款划入交易所账户,卖方会员应当持有可流通的标准仓单。交易所收取买方会员全额货款,交割日将货款80%划转给卖方会员,同时将卖方会员的仓单交付给买方会员。余款在卖方会员确认收到卖方增值税发票时结清。
        交割结算价--为期货合约配对日前10个交易日(含配对日)交易结算价的算术平均价。
        交割基准价--是指该期货合约的基准交割品在基准交割地交税的含税价格。
        保税交割结算价--指实行保税交割的期货品种,在进行保税交割时适用的不含进口增值税和进口关税的结算价。交易所在交割月配对日闭市后,对实行保税交割的期货品种,同时公布当日含税和保税交割结算价。
        升贴水--是指用经交易所批准的替代交割品及非基准交割点进行交割时,相对于标准交割品及基准交割地点的价格差,升贴水标准一般由交易所确定。 
        交割违约--在规定的交割期限内,卖方未能如数交付标准仓单或未能如数交付实物的,买方未能如数解付货款的,或车(船)板卖方交割的货物质量不符合规定的,以及交易所认定的其他违约行为。

资金业务
        专用结算账户、专用资金账户
        专用结算账户--是交易所在各保证金存管银行设立的、用于存放会员保证金及相关款项的账户。
        专用资金账户--会员在各保证金存管银行开设的、专用于存放保证金及相关款项的账户。
 
担保业务
        标准仓单充抵保证金、标准仓单折抵、标准仓单质押
        标准仓单充抵保证金--是指会员提出申请并经交易所批准,将持有的标准仓单移交交易所占有,作为其履行保证金债务的担保行为。标准仓单充抵保证金仅限于交易保证金,亏损、费用、税金等款项均须以货币资金结清。
        标准仓单折抵--持有标准仓单的卖方会员向交易所提交折抵头寸申请征得同意,并在标准仓单移交到交易所后,与其所示数量相同的卖持仓交易保证金在结算时不再收取。
        标准仓单质押—是指会员或客户使用标准仓单及中转仓单向商业银行等第三方提供质押担保,以申请正常生产经营周转的短期流动资金贷款的业务。
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