新闻发布(2020年3月6日)
  发布日期:2020-03-06  访问次数:

一、大事聚焦

郑州商品交易所2019年自律管理工作报告

2019年,郑州商品交易所(以下简称郑商所)深入学习贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想,认真落实党中央和中国证监会党委决策部署,推进产品与业务创新,做精做细做实现有品种,切实履行一线监管职责,防范化解市场风险,不断提升服务实体经济能力。

(一)推进业务创新,提升服务实体经济能力

1、丰富产品业务体系,拓宽服务实体经济的广度和深度

2019年,郑商所成功上市红枣、尿素、纯碱期货和棉花、PTA、甲醇期权,有序推进瓶片、短纤、PX、咖啡、花生等品种研发工作,开展指数衍生品的可行性论证。加大PTA期货境外推介力度,推动甲醇期货国际化进程。支持建信易盛郑商所能源化工期货ETF获批,实现期货衍生产品发行上市新突破。综合业务平台仓单交易规模不断增长,场外市场服务实体经济功能逐步显现。

2、修订完善业务规则,做精做细做实现有品种

2019年,郑商所发布实施《郑州商品交易所做市商管理办法》《郑州商品交易所期货交易者适当性管理办法》,修订完善《郑州商品交易所期货交易风险控制管理办法》《郑州商品交易所期货交易细则》《郑州商品交易所交割细则》《郑州商品交易所结算细则》等业务规则,调整部分期货、期权品种限仓标准,调整数据统计口径“双边改单边”、完善最后交易日配对相关规则。持续深化合约连续活跃工作,将期货做市商制度扩展至白糖、棉花、甲醇、棉纱等期货品种。修订完善强麦、玻璃、棉纱等品种合约规则,优化PTA、菜系等品种交割仓库布局与升贴水。根据期权市场运行情况,调整白糖、棉花期权合约挂牌方式。

3、优化套保审核机制,便利产业客户套保

2019年,郑商所持续完善套保审核委员会工作机制及工作流程,优化套保电子化管理系统,提高套保审批的规范化、透明度,方便产业客户套期保值。全年共受理292个客户的1351份套保申请,申请量884万手,审批量683万手。

4、推进技术系统建设,提升系统效率及安全

2019年,郑商所推进实施信息技术系统发展规划,统筹信息系统建设。认真落实证监会监管科技3.0建设要求,建成分布式大数据平台,大幅提高数据处理能力。持续优化交易结算系统,大幅提高系统性能和容量。上线新交割电子仓单系统,提升业务办理效率。上线业务参数配置中心,有效降低操作风险。持续优化技术监控和运维管理工具,不断增强运维保障能力。开展多层次应急演练,建成并启用上海异地灾备中心,提升应急处置和灾难备份能力。

(二)加强市场监管,切实履行一线监管职责

1、加强日常监控,查处违法违规行为

2019年,郑商所持续加强市场监管,严格依规查处违规行为,切实履行一线监管职责。全年共处理异常交易及违规交易线索316起,审理违规交易案件39起,对涉案的40个自然人客户及6个法人客户给予警告、暂停开仓等纪律处分。共认定实际控制关系账户1068组,涉及3068个客户,对于具有实际控制关系但不如实申报相关信息的4组共15个客户,依规采取限制开仓的监管措施。

2、积极推动科技监管,提高监管效能

2019年,郑商所积极运用机器学习、知识图谱等技术开发多维度画像等多项智能化应用,大幅提高异常交易线索和实际控制关系账户排查效率,及时防范化解合约风险隐患。郑商所加强与市场领先科技公司的合作,开展监管措施辅助决策等创新场景研究工作。未来郑商所将加快基于大数据技术的新一代市场监管平台建设,进一步提高相关系统科技化、智能化水平。

3、强化交割仓库管理,创新交割仓库管理机制

2019年,郑商所持续做好交割仓库检查工作。除了日常巡查、重点抽查、委托第三方机构检查之外,积极推进科技监管保障交割安全,完成交割仓库视频监管平台一期项目建设,进一步加强对交割仓库和交割商品的监管。全年共组织仓库现场检查283次,处理苹果、动力煤、油菜籽、硅铁等4个品种交割纠纷36起。对PTA、棉花、菜籽粕、硅铁、棉纱、苹果等品种36家交割仓库发出监管函,并作出相应处理。

4、加大现场检查力度,促进会员合规运作

2019年,郑商所对北京、浙江、江苏、山东、湖南等9个地区37家会员开展了信息系统现场检查,并对其中10家会员进行年度合规业务运作检查,及时发现、纠正存在的问题,促进会员合规运作。积极搭建行业合规交流平台,联合“五位一体”监管机构在郑州、长沙举办期货公司合规培训班,不断提高会员合规意识,推动期货业务合规开展。

5、加强监管协作,提升监管效力

充分发挥“五位一体”监管协作体系优势,以监管合力提升监管效率。2019年,郑商所持续强化市场监控,深入排查涉嫌市场操纵违法违规行为线索,积极配合稽查执法部门开展调查工作,切实维护公开、公平、公正的市场秩序。

(三)防范市场风险隐患,保障市场平稳健康运行

2019年,郑商所切实履行中央对手方职责,为合约履约提供担保。持续加强风险监测,及时分析市场运行情况,评估风险状况,制定风险防范和处置措施。针对个别品种出现的阶段性交易过热、交割风险隐患等情况,做好新闻宣传与舆论引导,密切关注国内外经济形势,跟踪期现货市场动态和仓单注册进度,采取加强实时监控、调查实际控制关系、调整交易保证金标准、调整涨跌停板幅度、调整交易手续费、开展风险警示谈话等措施,有效防范化解市场风险隐患,守住不发生系统性风险的底线。

(四)加强市场培育,推进投资者教育工作

2019年,郑商所通过多种形式加强市场培育,积极推进投资者教育工作。全年共举办“三业”活动585场,参与人数约3.5万人次;共组织视频讲座104场,累计培训人数约2.2万人次;举办会员中层业务人员培训班9场,累计培训会员高管、中层及业务骨干人数1350余人次。深入开展“期权讲习所”系列培训,举办8场套期保值实务培训及期权讲师培训,累计培训产业企业套保业务人员及会员公司分析师近1000人次。举办11期“理性投资 从我做起”红枣期货知识巡讲专项活动,普及期货知识,揭示市场风险,提升投资者风险防范意识。

2020年,郑商所将以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导,扎实推进产品和业务创新,做精做细做实现有品种,加强一线监管和风险防控,加强信息技术系统建设,守住不发生系统性风险的底线,不断提升市场运行质量和效率,进一步提高服务实体经济、服务国家战略的能力。

二、重点关注

1、关于增加指定PTA交割仓库临时存货点的公告

2020年3月6日,郑州商品交易所发布公告,为更好发挥PTA期货市场功能,经研究决定,郑州商品交易所增加指定PTA交割仓库平湖华瑞仓储有限公司临时存货点,具体信息如下:

交割仓库:平湖华瑞仓储有限公司

交割仓库地址:浙江省平湖市独山港镇海涛路88号

临时存货地址:浙江省平湖市广陈镇广育南路189号

业务开展时间:自本公告发布之日至2020年9月21日。2020年9月21日之后提货出库业务正常进行直至出库完毕。

交割仓库编号、联系人、联系方式、升贴水等保持不变。

2、关于指定PTA交割仓库华润化学材料科技有限公司变更名称的公告

2020年3月6日,郑州商品交易所发布公告,郑州商品交易所指定PTA交割仓库“华润化学材料科技有限公司”名称变更为“华润化学材料科技股份有限公司”,联系人和联系方式不变。

3、关于征集硅铁和锰硅期货免检品牌的公告

2020年3月4日,郑州商品交易所发布公告,为加强硅铁、锰硅期货交割精细化管理,降低质检成本,缩短质检时间,郑州商品交易所(以下简称郑商所)现公开征集硅铁、锰硅期货免检品牌。要求如下:

(一)申请条件

具备《郑州商品交易所期货交割品牌及免检品牌管理办法》规定条件并符合以下条件的企业,可以申请硅铁、锰硅期货免检品牌资格:

1、品牌要求:为申请品牌注册人,或者申请品牌长期合法授权经营主体;

2、资质要求:硅铁的生产企业,产品质量符合《中华人民共和国国家标准硅铁》(GB/T 2272-2009)规定牌号为FeSi75-B的硅铁合金;锰硅的生产企业,产品质量符合《中华人民共和国国家标准锰硅合金》(GB/T 4008-2008)规定牌号为FeMn68Si18的锰硅合金;

3、产能要求:品牌所属硅铁年产能在10万吨以上、品牌所属锰硅年产能在20万吨以上,能够长期稳定生产硅铁、锰硅期货交割品。已是郑商所硅铁、硅锰厂库的,产能不受限制。

(二)申请材料

1、生产企业申请报告,报告中注明工厂产能、近三年硅铁或锰硅产量;

2、存在多个工厂生产同一品牌或者单个工厂生产多个品牌的,请详细说明;

其他条件及申报材料请参照《郑州商品交易所期货交割品牌及免检品牌管理办法》(郑商所网站首页-交易所服务-会员服务-交割业务指引-交割规则)第三章。

(三)申请方式

符合以上征集条件且有意向开展相关业务的企业,请于2020年4月1日前将规定材料电子版打包发送至指定邮箱,初审符合后将相关纸质材料原件(或加盖公章的原件复印件)邮寄至郑商所。郑商所将根据材料情况开展抽样检验及考察,根据检验和考察情况,择优选用。

具体可关注郑商所官网公告与通知栏目。

 

 

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