郑商所创新投资者保护工作体系
  发布日期:2020-03-16  访问次数:

  中国证券报 记者 张利静

  近年来,郑商所积极开展投资者教育工作,做好投资者服务工作,认真解决投资者诉求,加强纠纷调解相关机制建设,积极与地方政法机关等单位联合开展调解组织建设,形成了具有特色的投资者保护工作机制。中国证券报记者了解到,2019年郑商所调解委员会受理调解期货纠纷案件4件,成功调解3件,为投资者挽回经济损失达5300万元。

  加强制度建设

  2020年初,郑商所与有关政法机关联合印发了《关于建立维护期货市场秩序及加强安保工作联防联动机制的实施意见(试行)》《关于建立期货纠纷诉调对接工作机制的实施意见(试行)》。这是郑商所落实中央全面依法治国基本方略、证监会党委关于增强合力的相关要求,推进期货市场治理体系和治理能力现代化的又一重要举措。

  期货市场是典型的法治和规则导向型市场,良好的执法司法环境是期货市场稳健发展的基础和保障。按上述文件要求,郑州市有关公安机关将协作配合郑商所预防和打击期货市场经济犯罪,集中管辖仓单商品盗卖和掺杂使假等涉嫌违法犯罪行为,处理重大敏感治安案件和相关突发事件,确保自律监管工作顺利进行。郑商所与有关司法机关共同组建期货纠纷调解室,由郑商所及会员单位相关法律和期货专家、资深律师等担任调解员。凡是参与郑商所期货交易的市场主体之间因期货业务产生的交易、交割、结算等民事纠纷,均可选择郑商所调解委员会进行调解。当事人经过调解达成调解协议的,可以无缝衔接人民法院诉调对接机制,申请人民法院制作民事调解书或司法确认书并强制执行。

  创新方式方法

  2019年郑商所成功调解一起某品种交割纠纷,纠纷涉及交割标准等事宜,金额较大,初期买卖双方诉求分歧较大,双方就结算金额多次磋商,虽各有让步,但仍未达成一致。由于买卖双方保证金和货款一直存放在交易所结算账户,若不能及时解决,无法完成货款划转,将进一步增加双方资金成本。郑商所调解委先后两次组织买卖双方进行调解。在征得同意后,采取背靠背调解方式,分别向双方仔细阐述纠纷僵持利弊。通过调解员耐心分析、说理析法、司法程序预判,促使双方就结算金额达成一致,签订书面协议并完成实际履行。调解成功后,当事双方均对郑商所调解工作的时效性和公正性表示满意。

  线上投教及市场工作显成效

  自疫情出现以来,郑商所积极落实证监会关于期货服务实体经济的要求,制定多项针对期货公司的支持政策和优化服务工作流程,保障期货市场平稳运行。

  郑商所相关负责人介绍,为适应疫情期间开展投资者教育及保护方面的需求,郑商所及时转变工作思路,做了诸多创新,已推出“线上投资者教育工作”“线上市场活动”等形式新颖的项目。多个项目互相支撑,为期货公司提供完备的线上投资者教育工作支持,满足客户需求。截至目前,已累计4万多人参加线上市场培训会议。此外,郑商所还将推出线上投教活动管理、线上精品课程等多项基于互联网的投资者教育工作方案,系统性地建设互联网投资者教育培训平台。

  近期国内外大宗商品价格大幅波动,部分商品出现极端行情,郑商所迅速组织策划“极端行情下企业风险管理”主题视频讲座,并分12个专题展开,邀请多名行业知名专家和典型企业主讲,讲座内容紧扣市场最新需求,专题视频讲座充分发挥视频培训工作优势,采取线上视频直播方式加大企业培训力度,受到业界广泛关注。自3月11日开播以来,点击量已超过3万多次。

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